讓回報與檢核持續運作
串起法遵自評、重大訊息通報與缺失回報，讓主管掌握各單位的處理進度。
可規劃：自評檢核、CRA、缺失資料庫。
從制度到執行
管理制度不只要寫清楚，
更要追得到。
從事件回報，接到改善行動
將風險事件、控制自評與改善方案放進一致的流程，減少分散追問與人工彙整。
可規劃：RCSA、KRI、LDC、APR。
查核結束，追蹤才開始
串接稽核計畫、查核作業與缺失改善，保留回覆、核決與後續追蹤紀錄。
可規劃：內外稽缺失、自行查核、工作底稿。
導入規模參考
大型金控如何用 BPM 管理法遵與作業風險？
以國內一家大型金控集團為例：自 2015 年起，由旗下壽險公司首次導入以 SmartBPM.NET 為核心的作業風險管理平台，其後陸續擴及集團內其他子公司，並延伸至海外分行，範圍涵蓋風險管控與法令遵循。
起點
從單一子公司的一套流程開始
先以作業風險管理落地，確認流程定義、權限模型與稽核軌跡符合內部規範，再談擴散。
擴散
由子公司逐步推展至集團與海外
各子公司的核決規則與組織結構不同，以既有平台承接差異，而非各自建置獨立系統。
持續
十年期的持續合作
法遵要求與組織會隨時間調整，流程平台需能長期維護，而非一次性交付。
案例依客戶意願以匿名方式呈現。實際導入範圍、模組與時程依各專案確認。
合作客戶
金融機構的導入經驗
SMARTAI × SMARTBPM
AI 加速前段工作，
流程承接責任與核決。
先從內部行政與資料整理評估，將人工核對、使用權限與發布管理一併納入。
加速表單與流程草稿
以需求描述輔助建立草稿，再由流程負責人確認欄位、路徑與核決規則。
減少資料重複登打
評估文件或憑證擷取需求，經人工核對後，再送入既有 BPM 簽核流程。
輔助理解流程資料
依可用資料與權限評估管理分析需求，重要判斷與處置由授權人員確認。
以上為可評估的 AI 應用方向。可用功能、資料處理方式與部署條件需依專案確認，並非金融客戶已上線案例。
了解 SmartAI 應用 →導入評估
先選一條關鍵流程，
再規劃集團擴展。
定義要改善的管理問題
提供現行作業、回報頻率、核決層級與追蹤痛點，確認流程負責人及驗收條件。
釐清權限與系統邊界
盤點組織資料、帳號來源、系統介接、資料留存與環境需求，確認可實作範圍。
讓試點可以持續擴展
確認子公司與海外單位差異、維護責任及分階段範圍，規劃後續擴展方式。